企業進行SA8000 認證的程序及步驟
SA8000 的認證過程雖與ISO9000 不盡一樣， ISO9000 的認證程序很多中國企業并不陌生。但是它們雖有很多方面卻有相似之處，如它要求認證機構實地調查了解申請認證企業的全面運行情況，考核申請認證企業是否在各個方面均達到SA8000 規定的標準。通過認證的企業不但可以獲得證書并可把證書的副本用于促銷外，還可以在企業的宣傳手冊和信箋抬頭處印上SGS-ICS論證標志和CEPAA標志。
與ISO9000 的最大區別在于SA8000不是真正意義上的國際標準，只是制定者說它是國際標準，很多國家和國際標準化組織還不承認它，各國政府也就沒有與SA8000 的制定者建立對話平臺的基礎。
因此ISO9000 在每個國家都有國家認可機構，但SA8000 標準的認可機構只有制定者本身—SAI。
SAI不直接對公司進行認證審核，只評估并認可具備資格從事SA8000 認證的機構，任何企業只需直接向認證機構提出申請，由認證機構安排獨立的審核，判斷是否通過即可，通過認證的企業才報SAI備案。
一、企業申請SA8000 認證的程序
1997 年，美國的經濟優先權委員會（CouncilonEconomicPriorities,CEP）成立了經濟優先權委員會認可委（CouncilonEconomicPrioritiesAgency,CEPA），發起并聯合歐美一些非政府組織和其他一些政府組織，制定了SA8000 社會責任國際標準，制定者稱它是全球首個道德規范國際標準。其標明的宗旨是確保供應商所供應的產品，皆符合社會責任標準的要求，該標準適用于世界各地、任何行業、不同規模的公司。其依據與ISO9000 質量管理體系及ISO14000 環境管理體系一樣，是一套可被第三方認證機構審核之國際標準。
（一）企業提交認證申請與認證機構受理申請
企業（申請認證SA8000 的機構可以是企業也可以是其他非企業的社會事業機構，為方便讀者理解，本文一概把申請SA8000 的機構統稱企業來分析）提交SA8000 認證的申請可以有以下兩種情況：
1、企業可在不具備認證的條件下先向認證機構提交申請書，要求申請SA8000 認證，然后才在認證機構的指導下按SA8000 的規定逐步完善；
2、企業也可獨自根據SA8000 的規定，完成一切認證的準備工作后，才向認證機構提交申請書，要求認證。認證機構在接到認證申請書后，一般都會很快安排對申請認證的機構進行評審，若申請認證機構提供的材料內容符合SA8000 認證的基本條件則予以受理，否則將不予受理。在不予受理的情況下若經雙方協商由認證機構指導認證準備工作，企業的認證申請也列入正在申請狀態。
（二）認證機構與申請認證企業簽訂認證委托合同
認證機構在開展審核之前會對申請認證的企業進行實地調查或訪問，以便了解申請認證企業的概況，明確審核的范圍、審核工作量和收集相關的資料。并就認證的相關內容如審核范圍、準則、報告內容、審核時間等與申請認證企業達成共識，進而簽訂委托認證合同，確定正式的委托認證關系，在簽訂合同的同時繳納委托認證費。
（三）認證機構對申請認證企業的認證預審
在委托認證合同簽訂后，認證機構會很快成立認證審核小組，指定審核組長，先開展認證預審工作。認證預審工作主要是文件的預審。認證機構對申請企業會有如下的具體要求：
1、要求申請認證的企業提供社會責任管理手冊，程序文件及相關背景材料，供認證機構進行評審；
2、認證審核小組會對申請認證企業提供的文件和材料進行詳細的預審，若發現文件存在重大問題，即要求申請認證企業進行修改并在修改后重新提供文件。對有一些需要進行整改的，認證機構將給予充足的時間要求申請認證企業按SA8000
標準的要求進行徹底的整改，甚至正因為如此，可以讓請人資格因為實施整改措施延長至2 年，直到按SA8000 的要求整改完畢后，才進入正式認證審核。對于在認證預審中審核小組認為不需要整改的個案，則可以開始準備正式的認證審核。
（四）認證機構對申請認證企業的審核及頒發SA8000認證證書
審核小組對申請認證企業進行正式的認證審核后會向認證機構提交審核報告和審核結論，一般審核結論分為三種：推薦認證注冊、推遲認證注冊及暫緩認證注冊。所有SA8000
的認證機構都各自設有技術委員會，技術委員會將審定來自審核小組推薦注冊的機構是否獲準通過。未獲準技術委員會審定通過的企業包括即使有時是審核小組初步審核通過的都一概需要重新審核。認證機構對經過其技術委員會審定通過的企業批準認證注冊并頒發SA8000
認證證書。同時報SAI備案，并在其網站（www.saintl.org）公布。任何團體和個人在認證審核前、審核期間或審核后都可以向認證機構或者直接向SAI咨詢各類認證信息或投訴認證過程中存在的問題。
（五）認證機構對通過認證企業的監督審核及期滿重新審核
通過SA8000 認證的企業可以利用證書的副本和SA8000 的標識進行對外經營活動，但為了證實通過認證的企業的社會責任管理體系能維持滿足SA8000
的要求且達到了良好的實施和保持。認證機構將定期對通過認證的企業進行監督審核。對在監督審核中發現企業出現不能滿足SA8000
規定的問題，認證機構將會及時發出限期整改通知并監督企業按規定進行整改。通過認證的企業在認證證書到期之前，應重新提出認證申請，認證機構受理后，重新對企業進行審核，即換證審核。對已曾經通過認證的企業的期滿重新審核相對于首次的認證審核就沒有那么煩瑣。證書有效期為3 年，每6 個月進行一次監督審核，每3 年需申請復審延長一次。
二、企業建立SA8000 的步驟
申請認證SA8000 的企業若能在國家勞動法的規范下建立一個完善且行之有效的社會責任管理體系將往往是認證的基礎，也是取得認證是否通過的關鍵之所在。也就是說，企業在申請SA8000 認證前就開始建立社會責任管理體系。根據《SA8000：2001》版本的內容，SA8000 條文對社會責任管理體系只有原則性的規定，沒有對各方面都很具體很細的規定。由于可申請SA8000 認證的機構涉及各種行業和域，每家申請SA8000 認證的企業的特點、管理結構等相關情況不一樣，各個企業建立社會責任管理體系所包含的內容以及建立體系的方法和過程也就理所當然不盡相同，因此就不會有不同企業的完全相同的社會責任管理體系存在，因此SA8000 的具體條文也無法對建立社會責任管理體系的每個細節作出硬性的規定，這也就為認證機構對認證的具體要求留下了很大的操作空間，也為申請認證的企業帶來不確定性的模糊和麻煩。因此，申請認證企業應依據自身的實際情況，以SA8000 的文本為依據，以國家勞動法規和國際勞工標準為規范，參考ISO9000（2000）質量管理體系準的框架，建立起與本企業文化和經營風格特點相符合的管理體系。其他已經通過認證的企業的社會責任管理體系往往只能作參考，千萬不能照抄。
一般而言，建立SA8000 的步驟，有領導決策與準備、初始評審體系、策劃與設計、體系文件的編寫、體系試運行、內部審核及管理評審等如下七個步驟，具體見企業建立SA8000的工作流程圖：特別指出的是，這七個步驟并沒有明顯的界限與區分，申請認證的企業應緊緊圍繞如何更加有效地完成建立社會責任管理體系的實際需要進行相應調整。認證申請企業既可以自行組織內部專業人員來進行各項工作，又可以聘請經驗豐富又有專業人士的咨詢機構協助完成，由于建設SA8000 的工作涉及方方面面，是一個系統工程，為了少走彎路并節省時間，國際上的企業一般都會委托有名望又跟認證機構關系較緊密的咨詢機構包裝完成。
（一）申請認證企業的領導決策與SA8000 建立準備工作
首先，由于要在企業建立SA8000
就必然會涉及到企業經營和管理的各個層面和各個方面，公司最高管理者公開作出愿意提供足夠的資源來建立、實施和維持社會責任管理體系，確保持續改進社會責任表現的承諾是最關鍵的，這樣企業的相關部門的領導才能圍繞建立SA8000而相互間進行協調。
其次，企業最高管理者還應任命企業的高層經理擔任管理代表，并授權其組建SA8000
工作組，工作組成員要廣泛來自企業的各個部門，如采購、生產、銷售、安全、人事、行政、會計等部門的管理人員，工作組成員在開展工作前應接受有關勞動法規、職業安全衛生法規和標準以及SA8000
標準方面的培訓，充分了解標準、法律和法規的要求，積極地向全體員工進行有關社會責任的宣傳，全面動員全體員工的積極參與和廣泛支持。協助工人推選出工人代表，廣泛聽取他們的意見和建議。
再次，管理代表在企業最高管理者的授權下，獨立開展工作，編寫建立SA80000的工作計劃和經費預算方案并報最高管理者批準實施。工作計劃的內容應函蓋工作的具體內容及其明細表、人員分工與責任、工作時間表、各部門的配合計劃和資源調配等各個方面。經費預算方案的主要費用包括：
1.用于初始評審，建立SA8000，以及可能需要的咨詢服務和培訓所需要的費用；
2.可能需要采取補救行動的費用；
3.第三方審核及定期監督審核的費用。
（二）SA8000 初始評審
SA8000 認證的要求并沒有規定申請認證企業一定要進行初始評審，但由于初始評審在整個建立管理體系的工作中是基礎，是收集資料、發現問題、改善政策和建立管理體系的關鍵，決定著其他方面的工作的方向。因此，一般來說，申請認證企業都樂意選擇這一步驟，至于怎么開展初始評審？是進行深度的還是簡單的工作就需要根據企業的實際情況而定了，各個企業絕不相同。評審小組可由企業的內部人員、外部專家或雙方共同組成，這將取決于的專業人員的素質、初始評審范圍、復雜程度等因素。開始初始評審前，要對小組成員安排適當的培訓、集體研究和討論，使大家都了解初始評審的目的、方法和作用，并統一步驟，減少不必要的分歧。同時還要制定初始評審計劃，確定初審目標和工作內容、人員分工和責任、工作時間表和培訓計劃，確定內部和外部信息來源，準備各種面談提綱和現場檢查表，準備法律法規清單。
一般而言，初始評審的具體內容包括如下9 項：
1.明確適合于企業的法律法規和企業簽署實施的其他規章；
2.明確企業生產經營活動中的社會責任因素，鑒別出其中的重大社會責任因素；
3.評估現有企業的社會責任組織機構、職責范圍以及現有管理制度的效能；
4.評估企業社會責任表現與相關的內部準則、外部標準的符合程度；
5.評估企業現有的社會責任制度、程序和措施的適用程度；
6.評估企業現有的采購政策和供應商控制程序的適用程度；
7.調查和分析過去違反勞動法律法規的情況及反饋信息；
8.調查和分析利益相關者的期望和要求；
9.調查和分析市場壓力和市場機遇。
在進行完現場評審和資料收集后，應當全面地整理、分析和歸納初始評審所獲取的所有信息資料，并撰寫初始評審報告，其主要內容應包括：評審目的、范圍和企業情況；背景資料及其評價，包括公司生產經營活動、產品和服務、客戶和利益相關者的要求、存在的問題、現有管理體系及其效率；背景資料評估，包括重大缺陷和潛在的風險及其適用法律法規評價；發現的問題及其潛在的動態；建立和改善社會責任政策和管理體系的建議；重大社會責任因素的優先次序及其優先采取的行動。
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