ICTI認證審核程序
1、簡介
此文件描述了工廠審核程序，該程序由申請者成功完成注冊至審核公司提交最后的審核報告和認證推薦。
2、工廠審核程序
2.0.1．首次會議 ①介紹審核的目的、方法、時間安排、工作分工等。 ②提出需要審核的文件和資料清單 ③解釋工人訪談的方法和要求 ④回答工廠代表提出的疑問
2.0.2．工廠參觀 ①了解工廠基本情況，廠房、人數、宿舍等 ②熟悉路線，了解重點
2.0.3．文件和記錄檢查 ①ICTI所要求的各種文件資料 ②檢查12個月的記錄，最后3個月必須符合ICTI的要求
2.0.4．現場檢查 ①包括生產車間、倉庫、宿舍飯堂、洗手間、門衛、醫療室等。 ②重點關注ICTI三大原則 ③了解生產情況，現場記錄工人活動 ④若有需要，可能拍照
2.0.5．工人訪談 ①隨機抽取 ②年齡可疑 ③工廠代表不得參加，單獨房間進行 ④可能是一對一，也可能是一對一組
2.0.6．末次會議 ①出具臨時報告，決定是否推薦 ②10天出具正式報告 ③感謝廠方配合 ④回答工廠提出的疑問
2.1 工廠審核安排
2.1.1 根據下表指引，審核公司決定完成工廠審核所需的人/天數。
| 工人數 | 所需人/天數 |
| < 500人 | 3 |
| 500 ~1000人 | 4 |
| 1001~ 5000人 | 5 |
| 5001~10000人 | 6 |
| >10000人 | 9 |
審核公司根據ICTI公布的ICTI-PI001“ICTI認證程序有關收費”（見我協會ICTI欄目下“ICTI認證”—— “ICTI認證程序有關收費”）向申請者提供審核的報價。
2.1.2申請者須在工廠審核前將審核費用直接交付至審核公司。
2.1.3審核公司根據條款和條件中的ICTI-TC003“第一年審核期限”或ICTI-TC004“年度復審期限”安排初審和跟進審核。
2.1.4審核公司應根據ICTI審核清單、指導文件及任何有關的當地要求進行審核，并將審核發現記錄在ICTI審核清單中。
2.1.5申請者應負責準備所有必需的文件、執照或證書以及證明資料，以便審核員進行查閱和審核。
2.1.6只在必要時，審核員可保留有關證明資料，如工時卡副本、人事資料、有關檢驗證書等，以支持其審核報告。
2.1.7審核員應與申請者的管理層代表召開總結會議，向廠方公布審核發現，雙方應盡可能就審核發現達成一致。審核員應向申請者提供審核發現的書面材料副本。如申請者不同意個別審核發現，則工廠代表應在總結會議的會議記錄上備注其解釋和支持其解釋的詳細資料，以助于工廠與審核公司和/或ICTI Asia進一步溝通。正式的審核結果將在審核結束后的10個工作日內提供給申請者。
2.1.8除審核報告外，審核公司須記錄所有與審核有關的資料，并送至ICTI Asia保存供日后參考。
2.2糾正及預防措施（CAP）
2.2.1如發現任何不符情況，申請者應在審核最后一天之后的10個工作日內向審核公司 提交一個糾正及預防措施（CAP）。
2.2.2 糾正及預防措施應包括：
2.2.2.1違反規范的真實及根本原因
2.2.2.2糾正措施
2.2.2.3預防措施
2.2.2.4預計完成日期
2.2.3審核公司須以專業角度審閱糾正及預防措施，如措施能在合理的時間范圍內有效糾正申請者的不符之處，并確保相同問題不會重新出現，審核公司將予以批準。
2.2.4在糾正預防措施獲得批準后，審核公司將根據情況安排一次跟進審核或要求對相關文件進行審閱。
2.2.5在同一個審核周期內，跟進審核的審核發現須加進同一個審核清單報告中，不同時段的審核發現以不同顏色標志以作識別。
2.2.6如進行了文件審閱，則應在審核清單的審核歷史部分詳細說明。
2.2.7申請者在一個注冊周期內，只能安排一次初審和兩次跟進審核。如申請者在該注冊周期內未獲得審核公司的認證推薦，其申請資格將被取消。詳細內容參考ICTI-TC003“第一年審核期限”或ICTI-TC004“年度復審期限”。
2.3提交審核報告及認證推薦
2.3.1當申請者符合了所有ICTI的要求，或審核公司對糾正預防措施表示滿意，審核公司的技術經理應復審所有相關文件。
2.3.2經復審后技術經理應確認審核記錄的真實性、完整性、正確性，同時審核是按有關程序要求進行的，且技術判斷是合理的。
2.3.3審核公司須向ICTI Asia提交最終的審核報告及認證推薦。
2.3.4審核報告編號應符合注冊及報告編號系統ICTI-PI004要求，該編號能夠識別審核公司、注冊編號和報告的修訂版本號。
2.3.5審核公司應通過系統的數據庫向ICTI提交最終報告和認證推薦，提交的資料還包含以下文件：
2.3.5.1認證推薦信/電郵
2.3.5.2含有所有報告的ICTI審核清單
2.3.5.3所有糾正預防措施ICTI-PI010
2.3.5.4證書中所需的信息ICTI-PI011
2.3.5.5保密協議書ICTI-TC005
ICTI第一次審核期限
1、政策的適用
所有國際玩具工業理事會“關愛”程序的申請者都必須符合此條款要求。
2、第一次申請證書的審核期限
2.1、申請者提交申請表格并完成登記注冊后，將獲得一組登記號碼及登記日期。
2.2、登記注冊的有效期為1年，申請者必須在此期限內取得ICTI證書。
2.3、申請者應在登記之日起的3個月內完成初審。
2.4、應在初審完成之日起的6個月內完成第一次跟進審核，在第一次跟進審核完成之日起4個月內完成第二次跟進審核
2.5、在申請者登記注冊的有效期內，最多允許一次初審和兩次跟進審核，否則申請者的登記注冊自動失效。國際玩具工業理事會不允許任何審核公司或審核員對工廠進行預評估或預審核。
2.6、審核公司應向國際玩具工業理事會（ICTI）“關愛”基金亞洲有限公司提交最終的審核報告，該報告包括初審及所有跟進審核，提交報告的日期最遲不超過申請者的注冊登記失效期限前1個月。
2.7、在特殊情況下，ICTI“關愛”基金亞洲有限公司將酌情給予申請者最長3個月的延長期限，以便進一步澄清報告或跟進審核的細節。延長期申請需繳納申請費用，費用標準參考文件ICTI-PI001。
2.8、在任何情況下，延長期的申請都必須由ICTI審批，未得到ICTI同意，申請者不可自行繳納延長期申請費用。
2.9、如申請者在登記注冊的有效期內被否決或未取得推薦證書，將被從申請名單中除名。申請者只能在登記注冊有效期截止（包括已審批的延長期限）的3個月之后重新申請。
2.10、ICTI“關愛”程序不承認任何在登記注冊日期之前的工廠審核及其審核報告。
年度復審申請程序ICTI-AP004
1、簡介
此文件適用于國際玩具工業理事會（ICTI）“關愛”證書的年度復審程序。
2、申請程序
在現有證書有效期前4個月，國際玩具工業理事會“關愛”基金亞洲公司將指派ICTI認可的審核公司，對擁有ICTI證書的申請者進行年度復審。
申請者從ICTI網站上下載最新的申請表格，填好表格并簽字蓋章后，由被指派的審核公司提交至ICTI“關愛”基金亞洲有限公司，在其協助下完成登記與費用交納。
（注：擁有證書的工廠可在證書有效期前4個月填好申請表格，并提交至ICTI“關愛”基金亞洲公司；同時按ICTI年度復審要求準備相應的文件資料。）
3、評估重大變化
審核公司評估申請者的所有重大變化，并根據以下條款與條件判斷所發生的變化是否影響申請者在ICTI“關愛”程序中的資格
3.1一般條款與條件 ICTI-TC001
3.2年度復審的條款與條件ICTI-TC004
3.3一區多廠政策ICTI-TC002
4、如申請者符合年度復審要求，審核公司應協助其完成登記，并將申請文件提交至ICTI“關愛”基金亞洲公司的數據系統。審核公司將在2個星期內將申請者的申請文件提交至ICTI“關愛”基金亞洲公司。
5、申請通過后，申請者將收到ICTI數據系統發出的注冊號碼和注冊日期，完成注冊。
6、如申請者不符合年度復審資格，將收到ICTI“關愛”基金亞洲公司否決其申請的通知。
7、審核費用
由審核公司根據ICTI審核費用文件與工廠職工總數確定審核費用，所需費用由工廠與審核公司商定并直接處理，ICTI對此無任何責任。
（注：建議工廠及時電匯年度復審的相關費用，如：審核費用的辦理，避免因費用的電匯問題，延誤審核工作和證書的獲取。）
8、審核程序按照“年度審核程序”ICTI-TC004實施。
9、申請者在證書申請獲得批準，并繳納相應的證書年費后，即可獲得新證書。
（注：新證書有效期的起始日期是上個證書有效期的截至日期。）
ICTI認證年度復審期限
1、政策的適用
所有國際玩具工業理事會“關愛”程序的證書持有者，在申請證書的年度復審時，必須符合下列條款要求。
2、年度復審期限
2.1、在現有證書有效期到期前的4個月，國際玩具工業理事會（ICTI）“關愛”基金亞洲有限公司將指派ICTI認可的審核公司，該審核公司須代表申請者提交申請表格。
2.2、審核公司將在現有證書到期前的2個星期至4個月之間，對申請者（證書擁有者）進行不預先通知的年度初審。
2.3、審核公司將在現有證書到期之前，將最后的審核報告（包括年度初審和跟進審核）以及推薦證書提交至ICTI。
2.4、申請者必須在現有證書到期之前獲得最后的審核報告及推薦證書的審批。
2.5、當年度初審及之后的跟進審核發現申請者存在不符合要求的情況，且未能在現有證書到期之前得到整頓，將給予最多2個月的寬限期，以便完成必須的糾正計劃、審核報告、以及向ICTI的文件提交。
2.6、在特殊情況下，ICTI可行使其酌情決定權，給予1個月的延長期，以便完成必要的糾正措施。此種情況下需要繳納延長費用。費用交納參考文件ICTI-PI001。
2.7、在確定申請者繳納了證書年費后，ICTI將向申請者簽發有效期1年的新證書，有效期由現有證書到期之日起計算。特別情況下，ICTI/技術顧問委員會可給予其他有效期。
2.8、如申請者在上述時限要求之內未獲取證書，其名字將從ICTI網站上的數據庫中自動被 刪除。
2.9、沒能通過年度復審的申請者，須以新申請者身份登記注冊，且只能在最后審核日期或現有證書到期后6個月才能重新申請。（以比較靠后的日期為準）
2.10、如申請者被發現在審核中提供虛假記錄或文件，將立即被取消申請資格，同時從ICTI網站上的數據庫中刪除。該種情況下被取消資格的申請者，從被取消資格之日起1年之內不能再次申請ICTI證書。之后再次申請，將被視為第一次申請，按第一次申請程序辦理。
來源：中國玩具協會 ICTI國際玩具協會
發布時間:2009-7 to 2009-8
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