Wal-Mart道(dao)德標準(zhun)評審
通過WAL-MART員工與供貨商(shang)及工廠之間持續的合(he)作,對當地法律法規(gui)與WAL-MART標(biao)準(zhun)方面的培(pei)訓與推進,追求不斷完(wan)善(shan)的道德標(biao)準(zhun),從而維護WAL-MART品牌的商(shang)譽,發(fa)展與各供貨商(shang)的長(chang)期商(shang)業伙伴關(guan)系,贏取投資者的信任(ren)和支(zhi)持。
本公(gong)司(si)Ethical Standards（道德標(biao)準，簡稱“ES”）規程(cheng)根據公(gong)司(si)內部(bu)多年來執行的(de)《供貨商標(biao)準》制(zhi)訂。請參閱附錄(lu)A中Wal-Mart公(gong)司(si)《供貨商標(biao)準》。本規程(cheng)旨在確保(bao)WAL-MART購買的(de)商品符(fu)合上述標(biao)準。
Wal-Mart公司《供貨商標準》涵(han)蓋了衛生、安(an)全、薪酬、工時、強迫(po)勞工、童工、歧視,、守法(fa)、以及(ji)Wal-Mart或Wal-Mart指定的(de)第三(san)方審(shen)核機(ji)構檢查權等方面(mian)的(de)規定。
實施ES審(shen)核(he)規(gui)程是(shi)為(wei)了確保廠(chang)商的產品生產符合(he)《供貨商標準》的要求。
Retail Link網(wang)上的(de)《Ethical Standards供(gong)貨(huo)商(shang)(shang)手(shou)冊》為(wei)唯一受控文件。供(gong)貨(huo)商(shang)(shang)應(ying)主動索取最新供(gong)貨(huo)商(shang)(shang)手(shou)冊。Ethical Standards供(gong)貨(huo)商(shang)(shang)文件均可從(cong)Retail Link網(wang)上查(cha)閱（請登錄(lu)Retail Link -> 轉到Supplier Guides（供(gong)貨(huo)商(shang)(shang)指南(nan)）-> 打開(kai)Ethical Standards Documents）。須強調的(de)是，Wal-Mart有一套《供(gong)貨(huo)商(shang)(shang)標準》，Ethical Standards審核人員(yuan)負責(ze)確(que)保供(gong)貨(huo)商(shang)(shang)遵(zun)守上述標準。
除為Wal-Mart找(zhao)出風險外，Ethical Standards規(gui)程(cheng)還有以下三個基本目的：
1.確保符合(he)法規要求及Wal-Mart供貨商標準中規定的(de)要求。
2.核(he)實管(guan)理工作是否(fou)符(fu)合《供貨商標準》。
3.鼓勵(li)采取必要措施(shi)，積極改善工(gong)人(ren)的生活質量。
. Wal-Mart指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司
. Global Procurement（全球采(cai)辦）
Global Procurement（GP）為(wei)Wal-Mart Stores, Inc.所(suo)屬部門。負(fu)責向Wal-Mart買家提供(gong)最佳(jia)采(cai)購方案(an),利用最有效的供(gong)應(ying)鏈，以有競爭力的成本購買更佳(jia)產品.
. Ethical Standards（道德標準）
Ethical Standards（ES）部為Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下屬(shu)部門。
Ethical Standards（ES）部門職責：
- 確(que)保符合法規要求(qiu)及Wal-Mart供貨(huo)商標準(zhun).規定(ding)的(de)要求(qiu)。
- 核實管(guan)理工(gong)作是否符合《供貨商標準》。
- 鼓勵采(cai)取(qu)必要措施，積極(ji)改善工人的生活質量。
- 積(ji)極(ji)協助供貨商及工廠。
Global Procurement負責本(ben)土供(gong)貨(huo)商、直接(jie)進口供(gong)貨(huo)商Ethical Standards規程(cheng)的執行(xing)。
Ethical Standards審核(he)程序
審核程序包括如下幾個步驟：
1.預審調(diao)查表
2.啟動審(shen)核程序(xu)
3.審核時(shi)間安(an)排(pai)
4.審核實施
一(yi).審(shen)核前(qian)見面會(hui)
二.工廠巡視
三.員工訪(fang)談
四.工廠文(wen)件審(shen)閱
五(wu).總結會(hui)議
六.簽署審核報告
掌握(wo)工廠以及(ji)其相關的(de)管理運作(zuo)情況(kuang)，可通過如下方法索取預審調查表：
-登錄Retail Link網
-轉到Supplier Guides（供(gong)貨商指(zhi)南）
-打開Ethical Standards文件頁(ye)面 .
選(xuan)擇預審(shen)調查表擬(ni)接受審(shen)核(he)的(de)(de)直(zhi)接進口(kou)供貨商/工廠，須提前將填(tian)好的(de)(de)調查表提交相關GP辦(ban)事處(chu)。審(shen)核(he)時(shi)，美(mei)國本土供貨商/工廠須在(zai)現(xian)場準備好一份填(tian)好的(de)(de)調查表。
1.啟動(dong)審核程(cheng)序
Ethical Standards審核程序由供貨商(shang)啟動(dong)。
供貨(huo)商(shang)Ethical Standards審核申(shen)請應(ying)在船期(qi)(qi)前至(zhi)少(shao)60天提出。工廠審核應(ying)在船期(qi)(qi)前至(zhi)少(shao)30天完(wan)成。
供貨商(shang)應確保工(gong)廠在規定的(de)時間內(nei)完成審核。收(shou)到供貨商(shang)提交的(de)《審核申請表》后(hou)，本公司將立即(ji)開始著手工(gong)廠審核程序。
審(shen)(shen)核(he)(he)程序須在《審(shen)(shen)核(he)(he)申請(qing)表》提(ti)(ti)交(jiao)后方可啟動。Retail Link網(wang)上提(ti)(ti)供了MS Word格式電子版(ban)《審(shen)(shen)核(he)(he)申請(qing)表》（可下載(zai)）。這(zhe)種電子版(ban)表格位于Ethical Standards文檔版(ban)式的Supplier Guide（供貨商指南）中(zhong)。直接(jie)進口供貨商只需在初審(shen)(shen)及年審(shen)(shen)前將(jiang)填(tian)好的《審(shen)(shen)核(he)(he)申請(qing)表》提(ti)(ti)交(jiao)給(gei)Wal-Mart Ethical Standards部門。審(shen)(shen)核(he)(he)一般在船期前60天(tian)完成(cheng)。
美國本土供貨商須在每次審核(he)前，將填好的《審核(he)申(shen)請表》提交給Wal-Mart Ethical Standards部門。美國本土供貨商的審核(he)一般在審核(he)提出后30-45天內完成。
審核中發現的情況以(yi)及審核結果(等級)報告和補充(chong)要求一般在2周內(nei)提供。
2.審核實施
審核范(fan)圍
.初審及年(nian)審應為全面審核(he)。審核(he)人員將審閱至少三個月至一年(nian)的記(ji)錄。
.跟(gen)進審(shen)核(he)主要根據但不限于前次審(shen)核(he)結果(guo)。跟(gen)進審(shen)核(he)還包(bao)括薪(xin)酬及工時審(shen)查(cha)。
.對直(zhi)接進口供貨(huo)商(shang)工廠進行的審(shen)核，范(fan)圍還應包括(kuo)C-TPAT(海關(guan)商(shang)貿(mao)反恐聨(lian)盟(meng))要求審(shen)核。
任何工廠(chang)企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定(ding)的(de)審核人員進廠(chang)將導(dao)致嚴(yan)重后果(guo)。
詳閱(yue)《供貨(huo)商標準》及本手(shou)冊第六(liu)章。審(shen)(shen)核(he)人員無(wu)法(fa)進廠(chang)，便無(wu)法(fa)確定相關工廠(chang)符合《供貨(huo)商標準》的(de)情(qing)況(kuang)。對美國本土供貨(huo)商的(de)工廠(chang)進行審(shen)(shen)核(he)時(shi)，將收取審(shen)(shen)核(he)費。
工(gong)廠聯(lian)系人資料不(bu)齊或是不(bu)準(zhun)確、工(gong)廠方面管理人員對審(shen)核(he)及接(jie)待審(shen)核(he)人員的相(xiang)關要求不(bu)了解(jie)(jie)會(hui)嚴重(zhong)影響審(shen)核(he)時(shi)限(xian)。供(gong)貨商應幫助工(gong)廠相(xiang)關人員了解(jie)(jie)Wal-Mart公司《供(gong)貨商標準(zhun)》相(xiang)關要求。
按照事先安排(pai)進行審核(he)(he)時，工(gong)廠方(fang)面(mian)負責人及/或供貨商須(xu)在場(chang)，并在提出改(gai)善措(cuo)施等(deng)內容的(de)現場(chang)報(bao)告(gao)上(shang)簽字(zi)確認。進行審核(he)(he)時，必須(xu)有工(gong)廠方(fang)面(mian)負責人在場(chang)。如(ru)工(gong)廠方(fang)面(mian)負責人未到場(chang)，直接進口供貨商仍應承(cheng)擔第三方(fang)審核(he)(he)費用。整個審核(he)(he)程序包(bao)括如(ru)下活(huo)動：
一、審核前見面會
二、工廠巡(xun)視
三(san)、員(yuan)工(gong)訪談
四(si)、工廠文(wen)件審(shen)閱
五(wu)、總結會議
六、簽(qian)署審核報告
一、審核前見面(mian)會
審核人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)抵(di)達工(gong)廠(chang)(chang)后，先與工(gong)廠(chang)(chang)管理人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)見面。工(gong)廠(chang)(chang)管理人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)應提供填(tian)好的工(gong)廠(chang)(chang)調(diao)查(cha)表(biao)。此階段(duan)，審核人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)還將核實工(gong)廠(chang)(chang)的營業執照，并對工(gong)廠(chang)(chang)提交的資料(liao)一(yi)一(yi)核實確認。
二(er)、工廠巡(xun)視
審(shen)核前(qian)見面會結束(shu)后，審(shen)核人(ren)員將在廠區內巡視。一般情況下(xia)，審(shen)核人(ren)員進(jin)行(xing)(xing)巡視時，只需要工廠管理人(ren)員的最低(di)限度(du)協助。在盡可能少的監視之下(xia)，審(shen)核人(ren)員才能以最有效的方(fang)式(shi)進(jin)行(xing)(xing)審(shen)核。當然，因工廠規模不(bu)同(tong)，巡視所需時間會有不(bu)同(tong)。
審核人(ren)員將在生(sheng)產區與工廠員工進(jin)行簡短對話，詢問(wen)機械操作及其(qi)它與Wal-Mart《供貨商(shang)標準》相關(guan)的問(wen)題。此外，審核人(ren)員可能會測(ce)量空間(jian)、測(ce)試防火(huo)設備及其(qi)它設備是否(fou)處于受控(kong)狀(zhuang)態，并檢查維修、保養記錄(lu)。
巡視結束(shu)時，審核人員將要(yao)求(qiu)提供(gong)有關人事、工時及工資(zi)記(ji)錄(lu)的文(wen)件。
工資審查根據(ju)工廠規模(mo)大小而定(ding)。
三、員工(gong)訪談(tan)
員工(gong)訪談屬于(yu)評估行為(wei)守則（《供貨商標(biao)(biao)準》）問題的行業標(biao)(biao)準。Wal-Mart認為(wei)了解員工(gong)意見(jian)是審核程序中不可缺少的一(yi)環(huan)。審核結果及發現的情況可以(yi)通過這類面談獲得確認。
員工訪(fang)談應在(zai)(zai)生產區以(yi)外單獨(du)進行。工廠管理(li)人員應提(ti)供一間單獨(du)的(de)面談室(shi)。面談時，工廠管理(li)人員或其(qi)代表不得在(zai)(zai)場。
面談員工(gong)人數不少于15人，最多不超過 25人，具體(ti)人數視工廠規模(mo)而(er)定。
面談對象應為(wei)代表(biao)廠(chang)內男(nan)女員(yuan)工(gong)(gong)、從廠(chang)內不同部門挑選出(chu)來的(de)代表(biao)。此外，最好選擇關(guan)鍵生(sheng)產崗位的(de)員(yuan)工(gong)(gong)。通(tong)常，審核人員(yuan)將在巡(xun)視工(gong)(gong)廠(chang)時(shi)(shi)挑選好面談物件(jian)。如文件(jian)審閱(yue)過(guo)程中發(fa)現一些問題，也可以隨時(shi)(shi)能請(qing)相關(guan)員(yuan)工(gong)(gong)前來面談。
四、工廠文件審閱
為進一步確(que)保Wal-Mart《供貨(huo)(huo)商(shang)(shang)標(biao)準(zhun)》的(de)正確(que)貫徹(che)、執(zhi)(zhi)行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的(de)第三(san)方(fang)將會(hui)采(cai)取工廠現場(chang)檢查等措施(shi)，以確(que)保《供貨(huo)(huo)商(shang)(shang)標(biao)準(zhun)》得到正確(que)貫徹(che)、執(zhi)(zhi)行。未能通過工廠現場(chang)檢查或拒絕接受工廠現場(chang)檢查、相關文件檢查的(de)供貨(huo)(huo)商(shang)(shang)將面臨立即取消(xiao)剩余訂單、商(shang)(shang)品拒收、退貨(huo)(huo)、終止業務往來等后果。
五、總(zong)結會議
按照事先安排進行審核時(shi)，工廠(chang)管理人員代表及/或(huo)供貨(huo)商(shang)須在場(chang)，并在提(ti)出(chu)改善(shan)措(cuo)施等內容的現場(chang)報(bao)告上簽字確認。
審核(he)(he)人員(yuan)將在(zai)總結會議(yi)上與廠(chang)方一起總結審核(he)(he)結果，并與工廠(chang)管理人員(yuan)討論發現(xian)的(de)不符(fu)合(he)Wal-Mart公(gong)司《供貨商標準》之(zhi)處。
審核(he)人員將編寫一份現(xian)(xian)場(chang)報告(gao)，內容(rong)包括審核(he)過程中發現(xian)(xian)的違規行(xing)為及改善措施建議。
總結會議(yi)期間(jian)，審核(he)人員(yuan)(yuan)將(jiang)討(tao)論現場(chang)報告中指出的問(wen)題及提出的改善措施。工(gong)廠管理人員(yuan)(yuan)及審核(he)人員(yuan)(yuan)應在現場(chang)報告上簽字確認。這樣可確保(bao)工(gong)廠管理人員(yuan)(yuan)也(ye)有一(yi)份關于問(wen)題（違規行為(wei)）及補救建議(yi)記錄。
工廠管理人員(yuan)(yuan)應(ying)采取措(cuo)施(shi)處理現(xian)場報告中指出(chu)的(de)問題。工廠管理人員(yuan)(yuan)在跟進審(shen)(shen)核(he)(he)見面(mian)會時(shi)，將編寫好的(de)《行動(dong)計劃》提交(jiao)給審(shen)(shen)核(he)(he)人員(yuan)(yuan)。跟進審(shen)(shen)核(he)(he)期間(jian)，審(shen)(shen)核(he)(he)人員(yuan)(yuan)將確認措(cuo)施(shi)的(de)執行情況(kuang)。
供貨(huo)商及(ji)(ji)/或(huo)工廠應多與區域辦(ban)事處聯系，就現(xian)場報(bao)告的問題及(ji)(ji)/或(huo)建議及(ji)(ji)時溝通。
審(shen)核結果定義及管理(li)程序
所有工(gong)廠都必須接受檢查，以確(que)保產(chan)品是在(zai)符合Wal-Mart公(gong)司《供(gong)貨商標準》的條(tiao)件下生產(chan)的。工(gong)廠在(zai)經過(guo)審(shen)核(he)后,將被(bei)評估為某(mou)種(zhong)審(shen)核(he)結(jie)果(guo)(等(deng)級(ji)(ji))。審(shen)核(he)結(jie)果(guo)(等(deng)級(ji)(ji))分如(ru)下幾種(zhong)：
GREEN（綠(lv)色）
.審(shen)核時未發現違規(gui)(gui)或只有低風(feng)險違規(gui)(gui)現象，工廠將被(bei)評為(wei) .Green.
.訂單可(ke)正常出貨(huo)
.可接新訂單
.工廠獲得.Green.結果一年后，如仍生產Wal-Mart的商品(pin)，須接受年審。
YELLOW（黃(huang)色）
.審核時發現中等風險違規現象的工廠，將被評為.Yellow.
.訂單可(ke)正常(chang)出貨
.工廠將于評估結果(guo)出來后(hou)120天內重新審(shen)核(he)。
ORANGE（橙色(se)）
.訂單可正常出貨
.可接新訂(ding)單
.工廠(chang)將于(yu)評估結(jie)果出來(lai)后120天(tian)內(nei)重新審核。
Wal-Mart Stores, Inc.保密(mi)資料，Retail Link上的(de)電子版本(ben)為唯一(yi)受控文(wen)(wen)件。打(da)印(yin)版不屬(shu)于受控文(wen)(wen)件。
RED（紅(hong)色）
.審核過程中發現存在嚴(yan)重(zhong)違(wei)規行為、情況的(de)工廠(chang)，將被評(ping)為.Red.
.工廠存在如下方面的違(wei)規行為：童工、強迫勞工、體罰(fa)、非法(fa)轉運、歧視、侵犯人權(quan)、賄賂及/或(huo)不安(an)全工作條件
.取消已下(xia)達的訂單
.尚未發運的訂單一律(lv)取(qu)消
.如整箱商品已裝船(chuan)，須在零售市(shi)場同(tong)意后方可(ke)接受(shou)
.如(ru)拼(pin)箱商品已(yi)交付給指定(ding)的拼(pin)裝(zhuang)承運(yun)商，將(jiang)予(yu)接受
.不同意接受的(de)零售(shou)市場(chang)應按(an)照退貨/索賠程序處理(li)。
.不能(neng)接受(shou)新(xin)訂單
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